中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)公告

2018年第5號(hào)  

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于聯(lián)合發(fā)布

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》的公告

根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2018年2月11日

知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法

第一章  總則

第一條 為了規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)，提高其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)以及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證，是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的合格評(píng)定活動(dòng)。

第三條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織的內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評(píng)定活動(dòng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明法人或者其他組織提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評(píng)定活動(dòng)。

第四條 國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、共同實(shí)施的原則，制定、調(diào)整和發(fā)布認(rèn)證目錄、認(rèn)證規(guī)則，并組織開(kāi)展認(rèn)證監(jiān)督管理工作。

第五條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，實(shí)行目錄式管理。

第六條 國(guó)家鼓勵(lì)法人或者其他組織通過(guò)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力。

第七條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則，使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志。

第八條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證及其監(jiān)督管理適用本辦法。

第二章  認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員

第九條 從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，符合《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的條件，具備從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力要求，并經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)時(shí)，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域問(wèn)題的，可以征求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局意見(jiàn)。

第十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日之內(nèi)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)送相關(guān)信息。

第十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證審核（審查）的人員應(yīng)當(dāng)為專(zhuān)職認(rèn)證人員，滿(mǎn)足從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的相關(guān)知識(shí)與技能要求，并符合國(guó)家認(rèn)證人員職業(yè)資格的相關(guān)要求。

第三章行為規(guī)范

第十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)其從事認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理、有效的防范措施。

第十三條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得從事與其認(rèn)證工作相關(guān)的咨詢(xún)、代理、培訓(xùn)、信息分析等服務(wù)以及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)，不得與認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

第十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對(duì)其從業(yè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）在批準(zhǔn)范圍內(nèi)開(kāi)展認(rèn)證工作；

（二）對(duì)獲得認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書(shū)，允許其使用認(rèn)證標(biāo)志；

（三）對(duì)認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志的使用情況進(jìn)行跟蹤檢查；

（四）對(duì)認(rèn)證的持續(xù)符合性進(jìn)行監(jiān)督審核；

（五）受理有關(guān)的認(rèn)證申訴和投訴。

第十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范有效的內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，并保證其持續(xù)有效。

第十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施有效管理，規(guī)范其認(rèn)證活動(dòng)，并對(duì)其認(rèn)證活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相同的管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制。

第十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，公布并向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送相關(guān)信息。

前款規(guī)定的信息同時(shí)報(bào)送國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

第十九條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全人員管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對(duì)所有實(shí)施審核（審查）和認(rèn)證決定等認(rèn)證活動(dòng)的人員進(jìn)行能力評(píng)價(jià)，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。

認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，規(guī)范運(yùn)作。

第二十條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第四章認(rèn)證實(shí)施

第二十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定從事認(rèn)證活動(dòng)，作出認(rèn)證結(jié)論，確保認(rèn)證過(guò)程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求。

第二十二條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證程序主要包括對(duì)法人或者其他組織經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等文件和活動(dòng)的審核，獲證后的監(jiān)督審核，以及再認(rèn)證審核。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證程序主要包括對(duì)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的法人或者其他組織的服務(wù)質(zhì)量特性、服務(wù)過(guò)程和管理實(shí)施評(píng)審，獲證后監(jiān)督審查，以及再認(rèn)證評(píng)審。

第二十三條 被知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)或者其他部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓，或者納入國(guó)家信用信息失信主體名錄的認(rèn)證委托人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其出具認(rèn)證證書(shū)。

第二十四條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證全過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證記錄、認(rèn)證資料，并歸檔留存。認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。

第二十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)，對(duì)認(rèn)證證書(shū)持有人是否持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證要求進(jìn)行監(jiān)督審核。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，且兩次監(jiān)督審核間隔不超過(guò)12個(gè)月。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無(wú)須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)覆蓋整個(gè)體系的審核內(nèi)容。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核情況做出認(rèn)證證書(shū)保持、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)的決定。

第二十六條 認(rèn)證委托人對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證決定或者處理有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴或者投訴。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委或者國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申訴或者投訴。

第五章  認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志

第二十七條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認(rèn)證證書(shū)）應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容：

（一） 認(rèn)證委托人的名稱(chēng)和地址；

（二）認(rèn)證范圍；

（三）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范；

（四）認(rèn)證證書(shū)編號(hào)；

（五）認(rèn)證類(lèi)別；

（六）認(rèn)證證書(shū)出具日期和有效期；

（七）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、地址和機(jī)構(gòu)標(biāo)志；

（八）認(rèn)證標(biāo)志；

（九）其他內(nèi)容。

第二十八條 認(rèn)證證書(shū)有效期為3年。

有效期屆滿(mǎn)需再次認(rèn)證的，認(rèn)證證書(shū)持有人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿(mǎn)3個(gè)月前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)僬J(rèn)證，再認(rèn)證的認(rèn)證程序與初次認(rèn)證相同。

第二十九條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用國(guó)家推行的統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)志（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認(rèn)證標(biāo)志）。認(rèn)證標(biāo)志的樣式由基本圖案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)識(shí)別信息組成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證基本圖案見(jiàn)圖1所示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證體系的基本圖案見(jiàn)圖2所示，其中ABCDE代表機(jī)構(gòu)中文或者英文簡(jiǎn)稱(chēng)：

第三十條 認(rèn)證證書(shū)持有人應(yīng)當(dāng)正確使用認(rèn)證標(biāo)志。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定，針對(duì)不同情形，及時(shí)作出認(rèn)證證書(shū)的變更、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)處理決定，且應(yīng)當(dāng)采取有效措施，監(jiān)督認(rèn)證證書(shū)持有人正確使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。

第三十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢(xún)認(rèn)證證書(shū)有效性的方式。

第三十二條 任何組織和個(gè)人不得偽造、變?cè)臁⒚坝?、非法買(mǎi)賣(mài)和轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。

第六章  監(jiān)督管理

第三十三條 國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行查處。

第三十四條 地方各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)）、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為，并及時(shí)上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

第三十五條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資質(zhì)審批過(guò)程中存在弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不再符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的，由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委依法撤銷(xiāo)其資質(zhì)。

第三十六條 認(rèn)證人員在認(rèn)證過(guò)程中出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，依照國(guó)家關(guān)于認(rèn)證人員的相關(guān)規(guī)定處罰。

第三十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證委托人和認(rèn)證證書(shū)持有人應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)實(shí)施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢(xún)問(wèn)和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。

第三十八條 違反有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)的違法行為，從其規(guī)定予以處罰。

第三十九條 任何組織和個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證違法違規(guī)行為，有權(quán)向各級(jí)認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)、各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)舉報(bào)。各級(jí)認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)、各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。

第七章附則

第四十條 本辦法由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自2018年4月1日起施行。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2013年11月6日印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)認(rèn)可聯(lián)〔2013〕56號(hào)）同時(shí)廢止。

附件

知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證目錄

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