摘要： 我國關(guān)于功能性限定的技術(shù)特征并沒有采用“周邊限定主義”以及“中心限定主義”，而是根據(jù)我國專利撰寫、保護(hù)等水平的現(xiàn)狀，采“折中主義”學(xué)說，反對將授權(quán)確權(quán)程序中直接認(rèn)定“包含功能性限定技術(shù)特征的權(quán)利要求覆蓋了本領(lǐng)域技術(shù)人員所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式”的觀點(diǎn)，結(jié)合說明書以及附圖的內(nèi)容，以“一基本、兩相同”為判定原則，并考慮實(shí)現(xiàn)其功能必不可少的技術(shù)特征。 功能性限定的技術(shù)特征歷來受到專利授權(quán)確權(quán)以及侵權(quán)訴訟當(dāng)事人、審查員、法官的高度關(guān)注，甚至至今存在爭議。如何厘清功能性限定的技術(shù)特征保護(hù)范圍，將成為專利侵權(quán)訴訟中指控被控侵權(quán)產(chǎn)品是否落入涉案專利的重要步驟，成為各方當(dāng)事人不可回避的問題。 一、專利授權(quán)確權(quán)程序中涉及功能性限定技術(shù)特征的審查 專利法第26條第4款規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。具體是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持。也就是說，權(quán)利要求書中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍。 在撰寫權(quán)利要求的過程中，專利代理人通常根據(jù)說明書記載的一個(gè)或者多個(gè)實(shí)施方式或?qū)嵤├M(jìn)行概括。因此，權(quán)利要求的概括應(yīng)當(dāng)不超出說明書公開的范圍。如果本領(lǐng)域技術(shù)人員可以合理預(yù)測說明書給出的實(shí)施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性能或用途，則應(yīng)當(dāng)允許申請人將權(quán)利要求的保護(hù)范圍概括至覆蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。 對于用上位概念概括或用并列選擇方式概括的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)審查這種概括是否得到說明書的支持。如果權(quán)利要求的概括包含申請人推測的內(nèi)容，而其效果又難于預(yù)先確定和評價(jià)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為這種概括超出了說明書公開的范圍。因此對于含有功能性限定的特征的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)審查該功能性限定是否得到說明書的支持。 審查指南規(guī)定：對產(chǎn)品權(quán)利要求來說，應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定發(fā)明。對于權(quán)利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征，當(dāng)專利審查員經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查最終授權(quán)的權(quán)利要求而言，根據(jù)權(quán)利推定有效原則，應(yīng)當(dāng)理解為包含功能性限定技術(shù)特征的權(quán)利要求覆蓋了本領(lǐng)域技術(shù)人員所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式。 二、專利侵權(quán)訴訟程序中涉及功能性限定技術(shù)特征的認(rèn)定 根據(jù)專利法第五十九條的規(guī)定：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。而面對涉及功能性限定的技術(shù)特征的保護(hù)范圍問題，卻出現(xiàn)諸多爭議。 關(guān)于功能性限定的技術(shù)特征，目前僅有兩項(xiàng)司法解釋可供依照：（1）根據(jù)2010年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱“司法解釋一”）第四條的規(guī)定：對于權(quán)利要求中以功能或者效果表述的技術(shù)特征，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合說明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容。（2）根據(jù)2016年4月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱“司法解釋二”）第八條第二款的規(guī)定：與說明書及附圖記載的實(shí)現(xiàn)前款所稱功能或者效果不可缺少的技術(shù)特征相比，被訴侵權(quán)技術(shù)方案的相應(yīng)技術(shù)特征是以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)相同的功能，達(dá)到相同的效果，且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動就能夠聯(lián)想到的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該相應(yīng)技術(shù)特征與功能性特征相同或者等同。