內(nèi)容摘要： 本文從以一件請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效案為引子，從權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任分配等角度深入討論了未經(jīng)保密審查向外國(guó)申請(qǐng)專利應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。本文首先介紹了與保密審查有關(guān)的法律規(guī)定，并對(duì)相關(guān)法律規(guī)定的立法本意進(jìn)行了分析。在前述分析的基礎(chǔ)上，指出現(xiàn)行法律中存在的不足并提出了改進(jìn)建議。

引子

近日，專利復(fù)審委員會(huì)公開審理的一件宣告發(fā)明專利權(quán)無效案件引起了業(yè)內(nèi)人士的廣泛關(guān)注。該案件涉及專利號(hào)為201110089122.9，發(fā)明名稱為“電動(dòng)獨(dú)輪車”的發(fā)明專利權(quán)。經(jīng)了解，針對(duì)上述專利權(quán)，不同請(qǐng)求人曾先后八次提出無效宣告請(qǐng)求，與該專利相關(guān)的專利侵權(quán)糾紛波及國(guó)內(nèi)大部分電動(dòng)平衡車生產(chǎn)廠家。除了該專利在所屬技術(shù)領(lǐng)域具有較大的經(jīng)濟(jì)利益外，此次專利復(fù)審委員會(huì)公開審理受到關(guān)注的另外一個(gè)原因是：本次無效宣告請(qǐng)求中，請(qǐng)求人提出了一項(xiàng)非常“新穎”的無效理由，即涉案專利未經(jīng)保密審查就向外國(guó)提交了專利申請(qǐng)，不符合專利法第二十條第一款有關(guān)保密審查的規(guī)定。據(jù)悉，這是我國(guó)專利法設(shè)立該條款以來，第一次在無效宣告請(qǐng)求中使用該理由。由此，在業(yè)內(nèi)引發(fā)了該條款法律內(nèi)涵、適用范圍、要素認(rèn)定、法律責(zé)任、救濟(jì)途徑等諸多方面的討論。本文試從當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任承擔(dān)等角度對(duì)未經(jīng)保密審查就向外國(guó)申請(qǐng)專利的法律后果，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任進(jìn)行辨析。

一、相關(guān)法律規(guī)定

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》（以下簡(jiǎn)稱保守國(guó)家秘密法）第三條 的規(guī)定，任何公民都有保守國(guó)家秘密的義務(wù)?；谠撘?guī)定，如果專利申請(qǐng)的某些事項(xiàng)涉及國(guó)家秘密，需要按照《保守國(guó)家秘密法》來執(zhí)行。具體而言，《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱專利法）第二十條第一款 對(duì)在我國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利時(shí)需要經(jīng)過保密審查進(jìn)行了規(guī)定，該規(guī)定與專利法第四條 一起形成了我國(guó)專利法中對(duì)于需要保密處理的專利申請(qǐng)的法律規(guī)定。其中專利法第四條強(qiáng)調(diào)的是涉及國(guó)家安全或者重大利益的發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利時(shí)需要進(jìn)行保密處理的規(guī)定，而專利法第二十條第一款強(qiáng)調(diào)的是發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利時(shí)是否需要進(jìn)行保密處理以及如何進(jìn)行保密處理。該條款的立法目的是為了防止涉及國(guó)家安全或者重大利益的發(fā)明創(chuàng)造因向外國(guó)申請(qǐng)專利而公開，從而維護(hù)國(guó)家安全或者重大利益。根據(jù)該條款的規(guī)定，凡是在我國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造，在向外國(guó)申請(qǐng)專利之前都需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院專利行政部門的審查，確定其申請(qǐng)的技術(shù)內(nèi)容不涉及國(guó)家安全或者重大利益，才能向外國(guó)申請(qǐng)專利。

那么，如果當(dāng)事人沒有依照專利法前述條款的規(guī)定，就在中國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)了專利而沒有向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出保密審查請(qǐng)求，該承擔(dān)何種法律后果呢？

專利法第二十條第四款 對(duì)此進(jìn)行了規(guī)定。即任何單位或者個(gè)人如果將在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利而沒有向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出保密審查請(qǐng)求的，如果該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在中國(guó)提出的專利申請(qǐng)將不能被不授予專利權(quán)。這應(yīng)當(dāng)是我國(guó)專利法中對(duì)違反保密審查規(guī)定向外國(guó)申請(qǐng)專利的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任給出的最直接也是最明確的法律規(guī)定。

此外，《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱專利法實(shí)施細(xì)則）第六十五條規(guī)定，違反專利法第二十條第一款的規(guī)定是請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效的理由之一。如果申請(qǐng)人就某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)了專利，且因某種原因未被國(guó)務(wù)院專利行政部門知曉，并對(duì)其中國(guó)專利申請(qǐng)做出了授權(quán)決定，那么自該專利權(quán)授予之日起，任何人均可以依據(jù)專利法第四十五條及專利法實(shí)施細(xì)則第六十五條的規(guī)定，請(qǐng)求宣告該項(xiàng)專利權(quán)無效。

再有，《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》（以下簡(jiǎn)稱保守國(guó)家秘密法）第三條規(guī)定，任何危害國(guó)家秘密安全的行為，都必須受到法律追究。因此，如果涉案專利涉及國(guó)家安全或者重大利益，需要保密而未保密的，還可能要承擔(dān)保守國(guó)家秘密法規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任。

以下將對(duì)上述各種法律責(zé)任進(jìn)行深入辨析。

二、《專利法》規(guī)定的法律責(zé)任

專利法第二十條第四款是對(duì)違反保密審查的規(guī)定直接向外國(guó)申請(qǐng)專利行為進(jìn)行約束的條款，即相應(yīng)的“法律責(zé)任”條款。也就是說，當(dāng)申請(qǐng)人不主動(dòng)地就在我國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利時(shí)提出保密審查請(qǐng)求，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的不利法律后果。具體來說，如果申請(qǐng)人向外國(guó)提交了專利申請(qǐng)但并未經(jīng)過國(guó)務(wù)院專利行政部門的保密審查，那么其中國(guó)專利申請(qǐng)不能被授予專利權(quán)，而無論該發(fā)明創(chuàng)造是否滿足授予專利權(quán)的其他條件。另外，仔細(xì)研讀《專利法》第二十條第四款不難發(fā)現(xiàn)，該條款所稱的專利法第二十條第一款中并未就提出中國(guó)專利申請(qǐng)和外國(guó)專利申請(qǐng)的時(shí)間順序進(jìn)行規(guī)定。也就是說，無論提出中國(guó)專利申請(qǐng)的時(shí)間在前，還是提出外國(guó)專利申請(qǐng)的時(shí)間在前，都不影響中國(guó)專利申請(qǐng)因“在向外國(guó)提交專利申請(qǐng)時(shí)未經(jīng)保密審查”而不能被授予專利權(quán)的法律后果。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)不能被授權(quán)的法律后果而言，申請(qǐng)人提出保密審查請(qǐng)求的法律行為應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單得多。實(shí)際上，在我國(guó)境內(nèi)完成的絕大多數(shù)發(fā)明創(chuàng)造都不涉及國(guó)家安全或者重大利益，保密審查將發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容確定為確需保密的可能性非常小。如果申請(qǐng)人采取不經(jīng)保密審查就直接向外國(guó)申請(qǐng)專利的方式，一旦查實(shí)，只會(huì)給其帶來嚴(yán)厲的法律后果，可謂得不償失。

此外，專利法實(shí)施細(xì)則第六十五條將違反專利法第二十條第一款作為請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效的理由之一。這實(shí)際上是把“向外國(guó)申請(qǐng)專利應(yīng)當(dāng)經(jīng)過保密審查”的規(guī)定置于全民監(jiān)督之下。眾所周知，一項(xiàng)專利權(quán)自其被授予專利權(quán)并公告之日起，任何單位和個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合專利法相關(guān)規(guī)定的，都可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無效。通過設(shè)立該條款，使公告授權(quán)的專利權(quán)處于一種相對(duì)不穩(wěn)定的狀態(tài)。專利法實(shí)施細(xì)則第六十五條將違反保密審查規(guī)定納入可宣告專利權(quán)無效的理由之一，就是為了彌補(bǔ)在專利確權(quán)過程中，國(guó)務(wù)院專利行政部門無法一一獲取向外國(guó)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否進(jìn)行了保密審查的缺陷。因?yàn)槿绻坏┯腥艘源藶橛上驅(qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效，那么無論該發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容是否涉及國(guó)家安全或者重大利益，是否需要保密，只要沒有經(jīng)過保密審查，專利復(fù)審委員會(huì)都會(huì)做出宣告涉案專利權(quán)無效的決定。

三、與《保守國(guó)家秘密法》有關(guān)的法律責(zé)任

在審查實(shí)踐中，如果申請(qǐng)人就在我國(guó)境內(nèi)完成的某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)了專利而不提出保密審查請(qǐng)求，國(guó)務(wù)院專利行政部門實(shí)際上并不能獲知該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造已向外國(guó)提交專利申請(qǐng)的事實(shí)。既然缺少相關(guān)的監(jiān)督機(jī)制，為什么專利法上還要這么規(guī)定呢？這主要是出于保密義務(wù)的原因。此處的保密義務(wù)來源于保守國(guó)家秘密法。保守國(guó)家秘密法第九條規(guī)定了國(guó)家秘密的種類，其中包括“科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中的秘密事項(xiàng)”。顯然，發(fā)明創(chuàng)造屬于科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，所以發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容也屬于國(guó)家秘密，基于該發(fā)明創(chuàng)造形成的專利申請(qǐng)也屬于國(guó)家秘密，其完成者有保守國(guó)家秘密的義務(wù)。根據(jù)保守國(guó)家秘密法的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保密處理。尤其是發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容涉及了國(guó)家的安全或者重大利益，能夠按照保守國(guó)家秘密法對(duì)其密級(jí)進(jìn)行認(rèn)定時(shí)，發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容必然屬于保守國(guó)家秘密法規(guī)定的國(guó)家秘密的范疇，根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行保密處理。

如果某項(xiàng)向外國(guó)申請(qǐng)的專利涉及國(guó)家安全或者重大利益，需要根據(jù)專利法第二十條的規(guī)定進(jìn)行保密審查而未請(qǐng)求的，實(shí)際上是相關(guān)人員違反了保密義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。保守國(guó)家秘密法第三條規(guī)定任何危害國(guó)家秘密安全的行為，都必須受到法律追究。保守國(guó)家秘密法第四十八條、第四十九條、第五十條、第五十一條分別對(duì)違反該法規(guī)定的情形應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定。

我國(guó)專利法之所以對(duì)科學(xué)技術(shù)中的秘密事項(xiàng)如果申請(qǐng)專利時(shí)的處理方式進(jìn)行規(guī)定，實(shí)際上是為了滿足保守國(guó)家秘密法的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)又滿足了專利法乃至專利制度中“公開換保護(hù)”的一般要求。

四、現(xiàn)有法律規(guī)定的不足及建議

仔細(xì)分析前述各種法律責(zé)任條款不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行的各個(gè)法律條款以及不同的法律之間在銜接上還存在一定問題。對(duì)于違反保密規(guī)定而向外國(guó)申請(qǐng)專利的情形，尚不能全面實(shí)施相應(yīng)的法律制裁。例如，如果申請(qǐng)人就一項(xiàng)在我國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利，而并不向我國(guó)提交相應(yīng)的專利申請(qǐng)。那么國(guó)務(wù)院專利行政部門很難發(fā)現(xiàn)這樣的行為，更談不上對(duì)其進(jìn)行處罰，專利法也沒有賦予國(guó)務(wù)院專利行政部門相應(yīng)的權(quán)利。另外，專利法或者其他相關(guān)法律也沒有提供相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，能夠?qū)⒋朔N行為納入法律制裁者的視野。保守國(guó)家秘密法雖然規(guī)定了違反該項(xiàng)法律的情況，但其中并不涉及因向外國(guó)申請(qǐng)專利而導(dǎo)致的國(guó)家秘密被公開的情形，操作起來難免有法律條款適用不準(zhǔn)確的嫌疑。

為了克服現(xiàn)有法律制度方面的不足，可在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)ο嚓P(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修改。例如，可在專利法相關(guān)章節(jié)中增加以下內(nèi)容，“中國(guó)公民就在中國(guó)境內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利的，無論是否提交相應(yīng)的中國(guó)專利申請(qǐng)，均應(yīng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出保密審查請(qǐng)求并由國(guó)務(wù)院專利行政部門就簡(jiǎn)單事項(xiàng)進(jìn)行公告”。通過公告，使廣大公眾得知相關(guān)內(nèi)容，從而發(fā)揮社會(huì)公眾的群體監(jiān)督力量。同時(shí)，對(duì)專利法中的相關(guān)條款進(jìn)行完善，明確此種僅向外國(guó)提交專利申請(qǐng)違反保密審查規(guī)定的情形應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

結(jié)束語

長(zhǎng)期以來，我國(guó)的專利法第二十條第一款的相關(guān)內(nèi)容不為公眾所熟知，甚至存在為公眾所忽視的情況。同時(shí)，相關(guān)的法律制度也很不完善，實(shí)踐中更缺少相應(yīng)的案例指導(dǎo)。本文作者希望能夠拋磚引玉，引起立法者和社會(huì)公眾的重視和關(guān)注，促進(jìn)我國(guó)相關(guān)法律制度的不斷完善，全面實(shí)現(xiàn)專利法的立法宗旨。

參考文獻(xiàn)

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