摘要：對(duì)于科技創(chuàng)新型企業(yè)而言，專利活動(dòng)尤其是專利檢索分析工作始終貫穿于企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，專利檢索分析工作開(kāi)展得好壞，將直接影響到企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的成效。本文主要探討了如何在實(shí)務(wù)中做出一份好的專利檢索分析報(bào)告，重點(diǎn)從準(zhǔn)備階段、檢索階段、分析階段和撰寫階段這四個(gè)階段為專利檢索分析人員提供了一些具體而實(shí)用的建議。

關(guān)鍵詞：專利檢索 專利分析 專利檢索分析報(bào)告                                             

一、引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)，是知識(shí)中最活躍、最前沿的部分，是工業(yè)的催化劑，是經(jīng)濟(jì)的發(fā)動(dòng)機(jī)，是生產(chǎn)力的關(guān)鍵要素。從國(guó)際層面來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家在全球范圍內(nèi)的重大利益關(guān)注點(diǎn)，成為國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、文化競(jìng)爭(zhēng)的重要工具，成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的重要組成部分；從國(guó)家層面來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)所形成的無(wú)形資產(chǎn)，構(gòu)成了知識(shí)資本，將創(chuàng)新成果從科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是創(chuàng)新型國(guó)家的有力支撐；從企業(yè)層面來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)生存和發(fā)展的戰(zhàn)略資源，是企業(yè)生命力的體現(xiàn)，是在全球化進(jìn)程中企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的最高形式。

在各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式中，無(wú)論從廣義還是狹義角度理解，專利都被認(rèn)為是最重要的，對(duì)科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)作用最為明顯的一類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而對(duì)于企業(yè)尤其是科技型企業(yè)而言，專利活動(dòng)尤其是專利檢索分析工作始終貫穿于企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，專利檢索分析工作開(kāi)展得好壞，將直接影響到企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的成效，進(jìn)而影響到企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r。

二、定義

那什么是專利檢索分析呢？不同的人可能會(huì)有不同的理解，但萬(wàn)變不離其宗，以下是本文作者比較認(rèn)同的一種定義方式：專利檢索，是一個(gè)根據(jù)特定目的，通過(guò)檢索式的操作，從專利數(shù)據(jù)庫(kù)中萃取符合該特定目的之相應(yīng)專利的過(guò)程；專利分析，是一個(gè)對(duì)專利說(shuō)明書、專利公報(bào)中大量零碎的專利信息進(jìn)行收集、整理、加工、分析，并利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測(cè)功能的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，從而為企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)開(kāi)發(fā)中的決策提供參考的過(guò)程。

專利檢索分析報(bào)告是專利檢索分析工作成果的重要表現(xiàn)形式，能夠充分展示專利檢索分析工作的成果。專利檢索分析報(bào)告是一個(gè)統(tǒng)稱，根據(jù)不同的應(yīng)用場(chǎng)景和項(xiàng)目目的，可以分為以下多種不同的報(bào)告類別：查新檢索（新穎性檢索）、專題檢索（技術(shù)主題檢索）、無(wú)效檢索、防侵權(quán)檢索、侵權(quán)分析、專利權(quán)穩(wěn)定性分析、法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、引文檢索等。

三、建議

那在實(shí)務(wù)中如何才能做好一份專利檢索分析報(bào)告呢？本文作者將試著根據(jù)自己的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在本文中給出一些粗淺的建議，作拋磚引玉之用，供企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員探討和交流。

如果有人說(shuō)，企業(yè)需要和滿意的專利檢索分析報(bào)告就是好的專利檢索分析報(bào)告，恐怕沒(méi)人會(huì)提出異議，關(guān)鍵是如何才能做出一份企業(yè)真正需要和滿意的專利檢索分析報(bào)告呢？本文作者試著從以下幾個(gè)階段分別給出幾條建議：

a) 準(zhǔn)備階段

準(zhǔn)備階段是一個(gè)檢索分析項(xiàng)目的定位階段，在這個(gè)階段，專利檢索分析人員需要了解項(xiàng)目的類型和背景，確定項(xiàng)目的客體和目的，以及明確項(xiàng)目的檢索范圍等。以上這些步驟其實(shí)都是圍繞一個(gè)目的展開(kāi)，即了解清楚該項(xiàng)目（客戶）的真實(shí)需求。很顯然，了解清楚真實(shí)需求是開(kāi)展專利檢索分析工作的原始基礎(chǔ)，也是做出一份好的專利檢索分析報(bào)告的重要前提。

在實(shí)際工作中，項(xiàng)目需求方的聯(lián)系人未必真正了解或者完全了解一個(gè)項(xiàng)目的完整背景和目的，因此也很難寫出一份高質(zhì)量甚至符合最低要求的項(xiàng)目需求書，這就需要專利檢索分析人員主動(dòng)去了解該項(xiàng)目的相關(guān)情況，不僅要跟項(xiàng)目需求方的聯(lián)系人直接溝通，還要跟該項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)研發(fā)人員（如技術(shù)發(fā)明人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品設(shè)計(jì)人等）溝通確認(rèn)，最好是通過(guò)面對(duì)面交流的方式去了解清楚整個(gè)項(xiàng)目的來(lái)龍去脈和項(xiàng)目的最終目的。在有必要的情況下，專利檢索分析人員還應(yīng)該主動(dòng)通過(guò)其他方式去調(diào)查發(fā)掘該項(xiàng)目的一些背景資料。

明確檢索范圍是準(zhǔn)備階段最重要的任務(wù)之一，專利檢索分析人員要與項(xiàng)目需求方一起一一確定該項(xiàng)目的檢索地區(qū)范圍、語(yǔ)言范圍、時(shí)間范圍、文獻(xiàn)類型范圍、數(shù)據(jù)庫(kù)范圍以及技術(shù)內(nèi)容范圍。以上的每一個(gè)檢索范圍都會(huì)極大地影響后續(xù)的檢索分析工作量和檢索分析結(jié)果，因此需要需求方和服務(wù)方謹(jǐn)慎對(duì)待、達(dá)成共識(shí)。

b) 檢索階段

檢索階段是一個(gè)檢索分析項(xiàng)目的基礎(chǔ)階段，在這個(gè)階段，專利檢索分析人員需要根據(jù)項(xiàng)目的檢索目的和檢索范圍進(jìn)行檢索主題詞和分類號(hào)的確定，檢索要素表的編寫，檢索式的構(gòu)建，以及檢索的實(shí)施。

檢索階段有兩個(gè)最重要的指標(biāo)：檢索結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性。有的時(shí)候尤其是在有檢索效率壓力的情況下，很難保證同時(shí)達(dá)到這兩個(gè)指標(biāo)。這個(gè)時(shí)候需要專利檢索分析人員根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況做出權(quán)衡或平衡，其中最基本的考量因素是該項(xiàng)目的類型和目的。如果該項(xiàng)目是一個(gè)大型的產(chǎn)業(yè)專利分析項(xiàng)目，應(yīng)更關(guān)注檢索結(jié)果的完整性；如果該項(xiàng)目是一個(gè)查新檢索或無(wú)效檢索項(xiàng)目，則應(yīng)更關(guān)注檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性。對(duì)于那種必須同等關(guān)注檢索結(jié)果完整性和準(zhǔn)確性的項(xiàng)目，比如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析項(xiàng)目，一般可以采用“先保全，再抓準(zhǔn)”的策略。

檢索階段大致可以分為專利檢索和專利篩選兩個(gè)步驟。而在實(shí)務(wù)中，為了達(dá)到特定的目的，這兩個(gè)步驟一般會(huì)重復(fù)操作多次。專利檢索分析人員需要不斷地調(diào)試檢索關(guān)鍵詞和分類號(hào)以及構(gòu)建不同的檢索式以獲得最佳的檢索效果，即使是調(diào)試后獲得了最佳的檢索策略，也可能需要二次檢索甚至三次檢索。專利篩選是一個(gè)排除非相關(guān)專利、揀選目標(biāo)專利的過(guò)程，有時(shí)也叫去噪過(guò)程。在專利篩選中，可根據(jù)項(xiàng)目具體情況選擇批量篩選方式或逐一篩選方式進(jìn)行。在做大型的專利檢索分析項(xiàng)目時(shí)，一般會(huì)先進(jìn)行批量篩選，再進(jìn)行逐一篩選，這樣既能保證工作效率又能保證結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性。當(dāng)然，在數(shù)據(jù)量不大的情況下，應(yīng)盡量選擇逐一篩選的方式。

c) 分析階段

分析階段是一個(gè)檢索分析項(xiàng)目的核心階段，在這個(gè)階段，專利檢索分析人員需要利用一定的分析工具和分析方法對(duì)專利檢索得到的結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和整合，再進(jìn)行可視化地展示；或者需要將檢索結(jié)果與特定標(biāo)的進(jìn)行對(duì)比分析，參照一定的標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)合理的推斷，得出一個(gè)傾向性的結(jié)論。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)專利分析項(xiàng)目而言，分析過(guò)程一般包含統(tǒng)計(jì)分析和技術(shù)分析兩個(gè)階段，統(tǒng)計(jì)分析可由一些專業(yè)的分析軟件或分析系統(tǒng)直接來(lái)完成，以生成的圖表來(lái)展示統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，比如以分類號(hào)劃分的技術(shù)分支分析圖表、申請(qǐng)人分析圖表、地域性分析圖表、法律狀態(tài)分析圖表等。但是，此類分析軟件或系統(tǒng)的操作靈活性一般較差，圖表的變化樣式不多，一般較難滿足個(gè)性化分析需求。因此，本文作者建議統(tǒng)計(jì)分析圖表最好也由專利檢索分析人員來(lái)人工制作完成，一般利用Excel就能制作出很多個(gè)性化的統(tǒng)計(jì)圖表，滿足不同分析項(xiàng)目的需求。技術(shù)分析是專利檢索分析人員對(duì)專利文獻(xiàn)中的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行解讀分析的過(guò)程。通過(guò)對(duì)技術(shù)內(nèi)容的解讀，可以對(duì)專利檢索的結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行更合理的技術(shù)分類，制作技術(shù)功效矩陣圖，分析預(yù)測(cè)特定技術(shù)或不同技術(shù)分支的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)布局等。技術(shù)分析階段不僅是分析階段更是整個(gè)專利檢索分析項(xiàng)目的核心階段，是最能體現(xiàn)專利檢索分析人員專業(yè)功底的部分，也是最能體現(xiàn)出一個(gè)專利檢索分析報(bào)告質(zhì)量高低的地方。

另外，專利分析的結(jié)果不僅要可視化呈現(xiàn)，而且要盡量追求易視化。易視化的意思是分析結(jié)果不僅僅是簡(jiǎn)單地羅列，而要考慮到看分析報(bào)告的人的視覺(jué)感受。一般的要求是結(jié)果分析圖表不僅要有內(nèi)容，還要簡(jiǎn)潔美觀，一目了然。更高一級(jí)的要求是做成綜合性的分析圖表，即將原本幾張圖表中的內(nèi)容信息整合到一張圖表中展示，且這幾項(xiàng)內(nèi)容信息不是簡(jiǎn)單地疊加，而是有機(jī)地整合，最后在綜合性分析圖表中展現(xiàn)出來(lái)的是“1+1>2”的效果。

對(duì)于查新檢索、無(wú)效檢索、防侵權(quán)檢索等項(xiàng)目而言，分析過(guò)程一般只有法律分析階段，即依照相關(guān)的法律法規(guī)和判斷（定）原則，將檢索到的專利或非專利文獻(xiàn)與項(xiàng)目標(biāo)的進(jìn)行比對(duì)分析，從而獲得一個(gè)傾向性的結(jié)論。

d) 撰寫階段

撰寫階段是一個(gè)檢索分析項(xiàng)目的收尾階段，在這個(gè)階段，專利檢索分析人員需要先構(gòu)建專利檢索分析報(bào)告的框架，再整合前面幾個(gè)階段的成果和其他信息，最后才開(kāi)始撰寫專利檢索分析報(bào)告。

本文作者認(rèn)為，一份好的專利檢索分析報(bào)告不應(yīng)該僅僅是一份“專利信息”分析報(bào)告，也不應(yīng)該只是一份“技術(shù)信息”分析報(bào)告，而應(yīng)該是一份“綜合信息”分析報(bào)告，這里的“綜合信息”應(yīng)包含專利技術(shù)信息、非專利技術(shù)信息（如科技論文、技術(shù)報(bào)告、專業(yè)技術(shù)書籍等）、產(chǎn)業(yè)信息、市場(chǎng)信息、法律訴訟信息等。因此，要撰寫出一份好的專利檢索分析報(bào)告，除了做好前面的準(zhǔn)備、檢索、分析三個(gè)階段的工作以外，還要專利檢索分析人員去收集、整理和分析上述提到的其他信息，特別是和專利信息最為密切的非專利技術(shù)信息。通過(guò)非專利技術(shù)信息的分析，可以幫助專利檢索分析人員進(jìn)一步明晰特定行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，尤其是某些行業(yè)的技術(shù)前沿，還可以幫助客戶進(jìn)一步分析所在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，找到可能的技術(shù)合作伙伴。另外，產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、法律訴訟等信息的補(bǔ)充可以幫助客戶實(shí)現(xiàn)全方面多角度地觀察某一行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)或潛力，全面地了解一個(gè)特定對(duì)象，為客戶做出重大決策提供更可靠的依據(jù)。

最后，一份好的專利檢索分析報(bào)告不僅僅是信息或者分析結(jié)果的展示，而應(yīng)該在報(bào)告的最后部分根據(jù)項(xiàng)目目的給出合理化建議、對(duì)策、預(yù)案或應(yīng)急方案等，這些建議或?qū)Σ呖梢允蔷唧w化的，也可以是方向性的，甚至是無(wú)方向性的，而只是給出每種可能的對(duì)策以及對(duì)每種對(duì)策優(yōu)劣勢(shì)的客觀評(píng)價(jià)。

四、總結(jié)

最后，本文作者認(rèn)為，專利檢索分析工作是一個(gè)技術(shù)活兒，而技術(shù)活兒都有一個(gè)共性：講究技巧和經(jīng)驗(yàn)。因此，專利檢索分析人員應(yīng)該多多鉆研檢索技巧，多多積累分析經(jīng)驗(yàn)，只有實(shí)踐才能出真知。

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（作者簡(jiǎn)介：凌趙華，碩士研究生畢業(yè)，資深專利分析師，北京超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司，目前主要從事專利檢索分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理咨詢等工作，電子郵箱：richard.ling@chofn.com）